浙江省檔案局 浙江省發(fā)展和改革委員會 浙江省市場監(jiān)督管理局 浙江省高級人民法院印發(fā)《浙江省退出市場非國有企業(yè)檔案處置指引（試行）》
為規(guī)范退出市場非國有企業(yè)檔案處置，防范化解風險隱患，加快構(gòu)建充滿活力的市場體制機制，打造市場化法治化國際化營商環(huán)境。根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，近日，浙江省檔案局、浙江省發(fā)展和改革委員會、浙江省市場監(jiān)管局、浙江省高級人民法院印發(fā)了《浙江省退出市場非國有企業(yè)檔案處置指引（試行）》。
《浙江省退出市場非國有企業(yè)檔案處置指引（試行）》全文如下。
浙江省退出市場非國有企業(yè)
檔案處置指引（試行）
一、總則
第一條 為規(guī)范退出市場非國有企業(yè)檔案處置行為，防范社會風險，維護利益相關(guān)方合法權(quán)益和職工切身利益，切實降低各方退市成本，優(yōu)化營商環(huán)境，保障檔案安全，根據(jù)《中華人民共和國民法典》《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》《中華人民共和國檔案法》等法律和市場主體登記管理法規(guī)規(guī)章，特制定本指引。
第二條 本指引適用于全省行政區(qū)域范圍內(nèi)非國有企業(yè)經(jīng)自行清算、強制清算、破產(chǎn)清算等清算程序退出市場情況下的檔案處置工作。
第三條 退出市場非國有企業(yè)（以下簡稱企業(yè)）檔案處置遵循下列原則：
（一）依法依規(guī)、分類處置；
（二）便捷高效、減負降本；
（三）保障權(quán)益、確保安全；
（四）化解風險、維護穩(wěn)定。
第四條 企業(yè)法人的董事等執(zhí)行機構(gòu)或者決策機構(gòu)的成員、企業(yè)負責人以及根據(jù)法律法規(guī)規(guī)定負有清算和配合清算義務的人員應配合清算組或破產(chǎn)管理人接管企業(yè)檔案并提供必要條件，怠于履行義務，造成損害的，依法承擔相應法律責任。
清算組或破產(chǎn)管理人組織實施檔案處置工作，要明確分管負責人，明確相關(guān)機構(gòu)和人員職責，確保檔案處置工作順利開展。清算組或破產(chǎn)管理人應將檔案處置納入企業(yè)清算工作程序，做到與企業(yè)清算工作同步推進。
第五條 各級檔案主管部門應會同同級發(fā)展改革部門、市場監(jiān)管部門、人民法院建立相應工作協(xié)調(diào)機制，加強對企業(yè)檔案處置工作的組織協(xié)調(diào)、監(jiān)督和指導，做好與同級破產(chǎn)管理人協(xié)會的聯(lián)系溝通。各級國家綜合檔案館應按本指引要求，為轄區(qū)內(nèi)企業(yè)檔案處置提供檔案數(shù)據(jù)備份存證等檔案公共服務。
清算組或破產(chǎn)管理人應主動聯(lián)系企業(yè)登記機關(guān)所在地檔案主管部門，自覺接受檔案主管部門、市場監(jiān)管部門和人民法院對企業(yè)檔案處置工作的監(jiān)督指導。
企業(yè)登記機關(guān)所在地與企業(yè)住所（主要經(jīng)營地）不一致的，上級檔案主管部門可指定相應國家綜合檔案館提供檔案數(shù)據(jù)備份存證等檔案公共服務，并由該國家綜合檔案館同級檔案主管部門履行相應監(jiān)督指導職責。
二、企業(yè)檔案處置機構(gòu)職責
第六條 企業(yè)自行清算的，可成立由清算組有關(guān)人員、企業(yè)有關(guān)人員組成的檔案處置工作組；企業(yè)強制清算、破產(chǎn)清算的，可由清算組、破產(chǎn)管理人有關(guān)工作人員單獨或聯(lián)合企業(yè)相關(guān)人員成立檔案處置工作組。
檔案處置工作組在清算組或破產(chǎn)管理人的領(lǐng)導下，負責檔案處置工作，研究協(xié)調(diào)處理檔案處置中的有關(guān)問題。必要時，企業(yè)登記機關(guān)所在地檔案主管部門應予以幫助指導。
第七條 檔案處置的具體工作包括：
（一）清點庫存，厘清企業(yè)檔案范圍、類型和數(shù)量，編制檔案處置方案；
（二）鑒定企業(yè)檔案，確定移交、留存與銷毀范圍；
（三）劃分企業(yè)檔案查閱利用控制范圍、制定開放審核意見；
（四）做好企業(yè)清算程序中形成的文件材料的收集、整理和歸檔工作；
（五）編制檔案移交清冊，做好交接工作；
（六）按照有關(guān)規(guī)定開展檔案銷毀工作;
（七）整理留存檔案，按需對留存的傳統(tǒng)載體檔案進行數(shù)字化加工，存儲平臺升級轉(zhuǎn)換的對電子檔案進行數(shù)據(jù)遷移。
第八條 檔案處置方案應根據(jù)本指引和其他相關(guān)規(guī)定，結(jié)合企業(yè)清算的具體形式，按照決議、合同、協(xié)議或司法文書等相關(guān)文件的要求進行編制，具體工作由檔案處置工作組承擔。
檔案處置方案應包括企業(yè)清算的方式、檔案處置的工作方法、各類檔案的數(shù)量及歸屬與流向、檔案移交手續(xù)及時間等內(nèi)容。
第九條 清算組或破產(chǎn)管理人實施檔案處置方案應征得企業(yè)股東（大）會、債權(quán)人會議同意，并就檔案處置工作及時與檔案主管部門、市場監(jiān)管部門、人民法院溝通。檔案主管部門等對檔案處置方案實施情況適時予以檢查指導，發(fā)現(xiàn)問題應及時糾正。
第十條 企業(yè)通過清算程序退出市場的，檔案的整理、保管、數(shù)字化加工、移交、銷毀等工作所需費用，應納入清算或破產(chǎn)費用范圍，以保障檔案處置工作的有序開展。檔案處置經(jīng)費預留列支要求可通過行政指導、司法裁定等方式告知。
企業(yè)無產(chǎn)可破的，經(jīng)破產(chǎn)審判府院聯(lián)動機制認定，其對國家和社會具有重要保存價值的檔案，所需檔案保管費用可納入當?shù)仄飘a(chǎn)援助資金支出范圍；或經(jīng)協(xié)商由省級檔案主管部門采取指定檔案館代為保管等確保檔案完整和安全的措施。必要時，省級檔案主管部門可以依法收購或者征購。
三、企業(yè)檔案的歸屬與流向
第十一條 檔案處置工作組應指定有關(guān)人員成立鑒定小組，根據(jù)有關(guān)規(guī)定對企業(yè)檔案進行鑒定。鑒定小組由清算組或破產(chǎn)管理人有關(guān)人員單獨或與企業(yè)相關(guān)人員組成。
檔案處置工作組應指定人員對經(jīng)鑒定確無保存價值的檔案編制銷毀清冊，經(jīng)企業(yè)法定代表人（或企業(yè)授權(quán)代表）、清算組或破產(chǎn)管理人負責人批準后，必要的經(jīng)企業(yè)股東（大）會、債權(quán)人會議批準后，按照檔案銷毀程序予以銷毀。
銷毀清冊隨清算程序形成的其他文件材料一起歸檔保存。
第十二條 經(jīng)鑒定需留存的檔案（含特殊載體檔案）按以下原則處置：
（一）企業(yè)管理類檔案中黨群工作檔案移交企業(yè)登記機關(guān)所在地國家綜合檔案館；
（二）其他企業(yè)管理類檔案（含經(jīng)營管理、生產(chǎn)技術(shù)管理、行政管理檔案），歸屬業(yè)務受讓（承接）方；無受讓（承接）方的，清算或破產(chǎn)程序終結(jié)后，移交企業(yè)股東；無法移交企業(yè)股東的，由清算組或破產(chǎn)管理人保管，保管期一般為法人終止后5年；
（三）基建檔案、設備儀器檔案隨其實體歸屬；其實體已報廢、拆除的，隨企業(yè)管理類檔案由清算組或破產(chǎn)管理人移交企業(yè)股東；無法移交企業(yè)股東的，由清算組或破產(chǎn)管理人保管，保管期一般為法人終止后5年；
（四）資產(chǎn)變賣后需繼續(xù)經(jīng)營的產(chǎn)品生產(chǎn)和服務業(yè)務檔案，歸屬產(chǎn)品和業(yè)務受讓（承接）方；其他產(chǎn)品生產(chǎn)和服務業(yè)務檔案由參與資產(chǎn)處置的各方協(xié)商處理；無受讓（承接）方的，清算或破產(chǎn)程序終結(jié)后，由清算組或破產(chǎn)管理人移交企業(yè)股東；無法移交企業(yè)股東的，由清算組或破產(chǎn)管理人保管，保管期一般為法人終止后5年；
（五）科研檔案（含專利、商標、專有技術(shù)檔案等）隨資產(chǎn)變動歸屬產(chǎn)權(quán)所有方；無資產(chǎn)變動的，由參與資產(chǎn)處置的各方協(xié)商處理；無受讓（承接）方的，清算或破產(chǎn)程序終結(jié)后，由清算組或破產(chǎn)管理人移交企業(yè)股東；無法移交企業(yè)股東的，由清算人或破產(chǎn)管理人保管，保管期一般為法人終止后5年；
（六）會計檔案的處置按照《會計檔案管理辦法》執(zhí)行；已結(jié)清的會計檔案隨企業(yè)管理類檔案歸屬；未結(jié)清業(yè)務的會計檔案應抽出移交給相關(guān)業(yè)務受讓（承接）方;
（七）職工檔案的處置，職工檔案隨人員流動轉(zhuǎn)交有人事檔案管理權(quán)的單位或公共人才（就業(yè)）服務機構(gòu)；退休職工檔案按照國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行；
（八）承攬國有單位（組織）發(fā)包業(yè)務形成的或使用國有資金開展業(yè)務形成的檔案（合同另有約定除外）、涉及國家秘密的檔案，應單獨抽出，按照國有資產(chǎn)管理、保密管理有關(guān)規(guī)定，移交相關(guān)部門或企業(yè)登記機關(guān)所在地國家綜合檔案館;
（九）典型性、代表性且對國家和社會具有重要保存價值的企業(yè)檔案，經(jīng)企業(yè)股東（大）會、債權(quán)人會議等表決通過后，可由企業(yè)登記機關(guān)所在地國家綜合檔案館全部接收。
第十三條 適用簡易注銷程序或簡易程序?qū)徖砥飘a(chǎn)案件的企業(yè)，法人終止后其由清算組或破產(chǎn)管理人保管的檔案，經(jīng)鑒定確無保存價值的，可直接銷毀。
第十四條 留存在清算組或破產(chǎn)管理人處的企業(yè)傳統(tǒng)載體檔案，有價值的，清算組或破產(chǎn)管理人可進行數(shù)字化加工，其數(shù)字化復制件移交企業(yè)登記機關(guān)所在地國家綜合檔案館，隨附出具傳統(tǒng)載體檔案與檔案數(shù)字化復制件一致性確認書；符合檔案管理規(guī)范的企業(yè)電子檔案，有必要的，也可移交企業(yè)登記機關(guān)所在地國家綜合檔案館。
檔案數(shù)字化復制件、符合規(guī)范的電子檔案已移交國家綜合檔案館，相應留存的傳統(tǒng)載體檔案、電子檔案已過保管期限的，清算組或破產(chǎn)管理人可予銷毀。
四、清算程序形成的文件材料的歸檔
第十五條 企業(yè)清算程序中形成的文件材料歸檔范圍：
（一）關(guān)于清算程序的申請、批復、決定、方案、通知、函等文件材料；
（二）成立清算工作機構(gòu)的文件材料；
（三）清算工作機構(gòu)印發(fā)的決議（含債權(quán)人會議決議等）、方案、報告、通知等文件材料；
（四）召開清算工作會議形成的會議記錄、報告、紀要、錄音、錄像、照片及其他文件材料；
（五）債權(quán)申報、債權(quán)審查、債權(quán)確認等企業(yè)債務清理所形成的文件材料；
（六）企業(yè)股權(quán)變更、機構(gòu)變動、資產(chǎn)劃轉(zhuǎn)、資產(chǎn)處置等形成的決議、合同、協(xié)議、憑證等相關(guān)材料；
（七）因?qū)徲嫛①Y產(chǎn)評估、清算等核準財務狀況形成的報告、報表、編制說明、意見書等相關(guān)文件材料；
（八）人民法院出具的決定書、通知書、民事裁定書、公告、復函、通知等司法程序相關(guān)文件材料；
（九）涉及人員安置的職工安置方案、職工安置協(xié)議、解除勞動關(guān)系協(xié)議、支付職工經(jīng)濟補償憑證、企業(yè)繳納職工社會保險費憑證等相關(guān)文件材料；
（十）因檔案處置、移交、鑒定、銷毀等形成的清冊、合同、協(xié)議、目錄、說明等文件材料；
（十一）企業(yè)清算程序中形成的具有保存和利用價值的其他有關(guān)文件材料。
清算組或破產(chǎn)管理人對上述文件材料，應指定專人收集整理，并在法人終止后3個月內(nèi)完成歸檔并妥善保管。
第十六條 清算組或破產(chǎn)管理人可對清算程序中形成的傳統(tǒng)載體檔案進行數(shù)字化加工，其數(shù)字化復制件移交企業(yè)登記機關(guān)所在地國家綜合檔案館，隨附出具傳統(tǒng)載體檔案與檔案數(shù)字化復制件一致性確認書；符合檔案管理規(guī)范的清算程序中形成的電子檔案，有必要的，也可移交企業(yè)登記機關(guān)所在地國家綜合檔案館。
五、企業(yè)檔案的交接、保管與利用
第十七條 清算組或破產(chǎn)管理人應編制檔案移交清冊,列明移交的文件名稱、件（卷）號、起止年度、保管期限等內(nèi)容。
交接檔案時,交接雙方應按照檔案移交清冊所列內(nèi)容逐項查驗,并由交接雙方的有關(guān)負責人監(jiān)督。交接完畢后,交接雙方經(jīng)辦人和監(jiān)督人應當在檔案移交清冊上簽名或蓋章。檔案移交清冊應一式兩套，分別由交接雙方保管。
向國家綜合檔案館移交檔案或檔案數(shù)字化復制件的，可以對檔案中不宜向社會開放的部分提出限制利用的意見。
第十八條 接收檔案的單位應建立健全檔案利用制度，在符合規(guī)定的前提下為檔案移交方、資產(chǎn)接收方、業(yè)務承接方及原企業(yè)職工提供檔案利用。
清算組或破產(chǎn)管理人留存的傳統(tǒng)載體檔案、電子檔案到期銷毀后，需后續(xù)利用的，可利用留存在國家綜合檔案館相應的檔案數(shù)字化復制件或電子檔案。
第十九條 清算組或破產(chǎn)管理人委托檔案寄存、整理、數(shù)字化加工的，應當與符合條件的檔案服務企業(yè)簽訂委托協(xié)議，并對受托方進行監(jiān)督；也可采取有效措施，自行妥善保管、整理、數(shù)字加工檔案。
六、附則
第二十條 法律法規(guī)規(guī)章對企業(yè)檔案處置另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
第二十一條 本指引自2021年6月1日起實施。
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